美國 SEC 對 FTX 三名前高層祭出經營禁令 長達 10 年禁任上市公司高管

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根據美國證券交易委員會（SEC）於 24 日（當地時間）發布的公告，曾在 FTX 和 Alameda Research 任職的三位核心人物——卡羅琳·艾莉森（Caroline Ellison）、王嘉儀（Gary Wang）、尼沙德·辛格（Nishad Singh）——因涉入 FTX 崩潰事件，正式被禁止在未來 8 至 10 年內擔任任何上市企業的高階管理職。這項裁決確認了他們非法挪用投資人資金行為所涉的民事責任，凸顯美國監管機構在「投資人保護」與「加密市場監管」方面的強硬立場。

美國 SEC 表示，這三位前高層同意與監管機關達成和解，接受長期的「經營禁令」，卡羅琳·艾莉森將遭禁止擔任企業高管長達 10 年，王嘉儀與尼沙德·辛格則為 8 年。此外，在未來 5 年內，他們仍須遵守特定行為限制條款。

SEC 在調查中指出，三人與 FTX 創辦人山姆·班克曼-佛里德（Sam Bankman-Fried）共同設計一套制度，使 Alameda 可持續獲得 FTX 客戶資金的無限額借貸。他們甚至在交易所系統中加入能繞過風控機制的程式碼，讓 Alameda 能非法運用用戶資產作為交易資金。

SEC 特別指出，由王嘉儀與尼沙德·辛格撰寫的原始代碼，讓 Alameda 能在不被察覺的情況下移轉資金，形同剝奪客戶資產的保護機制。卡羅琳·艾莉森則承認，在明知該計畫存在的情況下，依然指示資金使用於高風險交易中。

評論：本次「經營禁令」不僅代表 SEC 對違法者施加具嚇阻力的處分，也有望成為未來進行法律責任認定和企業治理標準的參考依據。

另一方面，主謀山姆·班克曼-佛里德已因詐欺與挪用資金罪，遭宣判 25 年有期徒刑，目前已對該判決提出上訴。而因早期配合調查以及對檢方作出關鍵證詞，卡羅琳·艾莉森得以與美國司法部達成認罪協議，僅被判處 2 年徒刑，並預計於 2025 年 2 月 20 日提前出獄。王嘉儀與辛格於 2024 年均已完成所謂「拘留期間視同服刑」的判決。

此事件被視為數位資產市場至今最重大的監管失敗之一。FTX 作為曾經世界第二大加密貨幣交易所，其崩潰對投資人信心帶來劇烈衝擊。此次民事處分也突顯 SEC 等監管機構彌補「監管真空」的迫切性。

SEC 補充說：「上述違法行為傷害了數百萬用戶的信任。我們將持續嚴懲類似行逕，確保市場公平與透明。」

評論：在缺乏明確監管規範的情況下，FTX 的倒閉揭示了加密產業面臨的治理風險。未來，投資人需更加留意項目的「內部控制」、「管理階層個人紀錄」與「與監管的合作態度」。

隨著多國政府針對幣安、FTX 事件相繼加強監管規範，具有透明度與符合監理要求的平台，將在市場信任重建中佔據優勢。

關鍵詞：FTX、卡羅琳·艾莉森、王嘉儀、尼沙德·辛格、美國證券交易委員會、美國監管、數位資產、經營禁令、FTX 崩潰、山姆·班克曼-佛里德

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