SEC控告兩家公司　指其涉嫌利用不實申報詐取逾1.3億美元

美國證券交易委員會（SEC）控告 BG Wealth Sharing Ltd 與 DSJ Exchange Pty Ltd，指兩家公司涉嫌利用不實申報取得投資人信任，募集逾1.3億美元。SEC表示，參與投資者達數萬人。

SEC於29日（當地時間）表示，已向加州北區聯邦地方法院對兩家公司提起訴訟。兩家公司在科羅拉多州設立法人，並於海外營運；SEC訴狀所列的涉嫌期間為2025年10月至2026年6月。

SEC指控，兩家公司以所謂「財富共享計畫」為名，聲稱投資人可透過加密貨幣交易訊號，在沒有風險的情況下取得異常高額報酬，以此招攬投資人。SEC表示，參與者居住於美國超過40個州及多個美國屬地。

BG Wealth Sharing自稱是全球最大避險基金，也是向SEC註冊的投資顧問公司；DSJ Exchange則宣稱是獲許可且安全的加密貨幣交易平台。SEC表示，兩家公司的說法都不實。

兩家公司涉嫌向SEC提交含有不實資訊的Form ADV與Form D。SEC指稱，相關文件公開於SEC網站後，兩家公司將文件展示給投資人，並宣稱這代表主管機關已許可或核准其業務。文件公開不代表取得營業許可或SEC核准。

SEC執法部門網路與新興科技處處長蘿拉·達萊爾德（Laura D’Allaird）表示：「被告為向目標族群傳遞訊息而選擇多種溝通管道，顯示這項詐騙計畫經過縝密設計。他們動用社群媒體、加密訊息頻道、每週舉行的即時視訊會議與行動應用程式，試圖維持投資人的參與。」SEC另指控，兩家公司展示蓋有偽造SEC印章的證明文件，並定期向部分投資人付款，同時挪用其餘資金。

SEC指稱，兩家公司違反《1933年證券法》與《1934年證券交易法》的反詐欺條款；BG Wealth Sharing另涉嫌違反《1940年投資顧問法》第204(a)條與第207條。

SEC向法院請求對兩家公司發布永久禁制令，並追討不法所得、判決前利息及民事罰款；對BG Wealth Sharing，SEC也要求發布限制特定行為的命令。這些是SEC向法院提出的請求，並不代表兩家公司的法律責任已經確定。

SEC投資人教育與協助辦公室已發布提醒，說明詐騙者可能利用與免於註冊的投資顧問相關文件，佯裝已向SEC註冊或取得核准，以此招攬投資人。SEC建議民眾使用Investor.gov查核招攬投資者的背景。BG Wealth Sharing的Form ADV與DSJ Exchange的Form D已從SEC網站移除。