Back to top
  • 공유 分享
  • 인쇄 列印
  • 글자크기 字體大小
已複製網址

SEC將代幣化證券列入2027會計年度調查優先事項

涵蓋清算機構風險項目的監管文件 / TokenPost.ai

美國證券交易委員會(SEC)將代幣化證券與市場基礎設施風險納入2027會計年度調查優先事項,但沒有把加密貨幣整體列為獨立調查領域。

SEC於23日公布調查部門年度優先事項。調查部門監督超過3.4萬家註冊機構,重點檢視可能影響投資人保護與市場健全的領域,對象包括投資顧問、券商及清算機構。

優先領域包括投資顧問的受託義務、利益衝突與合規計畫;複雜或流動性不足商品的散戶投資人保護;私募基金與私人信貸;以及券商的財務健全、交易慣例與反洗錢措施。網路安全、客戶資訊保護、新興科技、市場基礎設施變化,以及對自律組織和主要市場參與者的監督也列在其中。

代幣化證券被列入市場基礎設施相關項目,而非獨立的加密貨幣調查領域。SEC的調查優先事項文件將代幣化列為檢視清算機構時的風險項目。清算機構負責證券交易完成後的交割程序。

SEC也將在適用《SCI規則》的對象調查中檢視代幣化證券。該規則涵蓋主要市場基礎設施的系統合規與穩定性。SEC文件把代幣化證券與超級智慧(SI)、延長交易時間及量子運算並列,列為調查中關注的新興趨勢。

代幣化納入優先事項,不代表所有加密貨幣業者或區塊鏈活動都成為獨立的重點調查對象。這次公布也不代表SEC已對特定企業展開調查,或將制定新規。SEC表示,優先事項文件不會改變現行法律,也不會對註冊機構新增義務。

SEC說明,優先事項並未列出2027會計年度將調查的所有議題。調查部門可視市場事件、投資人疑慮、新技術及新產品或服務,在年度內調整調查重點。

<版權所有 ⓒ TokenPost,未經授權禁止轉載與散佈>

最受歡迎

其他相關文章

留言 0

留言小技巧

好文章。 希望有後續報導。 分析得很棒。

0/1000

留言小技巧

好文章。 希望有後續報導。 分析得很棒。
1