新聞 
幣種資訊 
關於我們 
西方資產管理公司（Western Asset Management Company LLC）前共同投資長肯尼斯・里奇（Stephen Kenneth Leech II）同意的最終判決草案，正等待法院核准；內容包括300萬美元（約新台幣9,600萬元）罰款，以及禁止擔任公司高階主管或董事。
美國證券交易委員會（SEC）6日表示，里奇未承認相關指控，但已同意最終判決，SEC並已向法院提出核准請求。判決草案也包含永久禁令，禁止里奇違反聯邦證券法的反詐欺條款；他另同意接受業界活動限制。
SEC於2024年11月的訴狀中主張，里奇在2021年1月至2023年10月期間先執行交易，再延後分配交易。訴狀稱，他將分配時間拖至期貨市場每日結算價確定前後，以觀察價格走勢，之後把數億美元首日已實現或未實現獲利的交易分配至偏好的投資組合，並將規模相近的虧損交易分配至較不利的投資組合。這些內容是SEC提出的指控，里奇並未承認。
SEC於2026年6月與西方資產管理公司另行達成和解。公司同意支付1億美元（約新台幣32億元）民事罰款，SEC則設立公平基金，將資金分配給受影響投資人。SEC表示，若法院核准對里奇的判決，公司和解金與個人罰款合計1億300萬美元（約新台幣33億元），可用於投資人救濟。
里奇於2026年6月在紐約南區聯邦地方法院承認妨礙司法罪，涉及SEC調查期間作出虛假及誤導性陳述。SEC表示，預計數週內宣判，但尚未公布具體日期。
留言 0