庫莫籲完善代幣化股票監管：SEC豁免附帶條件

OKXICE共同主席安德魯·庫莫（Andrew M. Cuomo）呼籲美國國會完善數位資產監管，因應市場運用區塊鏈記錄和交易股票所有權的發展。

庫莫在12日晚上11時36分（韓國時間）刊出的《財星》（Fortune）投書中表示，代幣化證券可能延長交易時間，並加快交割速度。投書標題為〈華爾街已準備就緒，國會應迎頭趕上〉。他先前曾在另一篇投書中表示，自己與相關監管架構有「直接利害關係」。

代幣化證券是指以區塊鏈全部或部分管理股票等證券的所有權紀錄。美國證券交易委員會（SEC）說明，代幣化本身不會改變證券的法律性質，並區分由發行公司自行代幣化，以及由第三方代為處理的模式。

SEC於9月17日對特定代幣化證券交易平台（TSV）給予限時豁免。豁免命令有條件地將特定平台排除於交易所定義之外，並將部分流動性提供者排除於交易商定義之外。

豁免平台受到可交易股票種類、交易量及參與者限制，因此並非全面開放所有代幣化股票交易。

平台必須確認代幣持有人享有與同類傳統股票相等的權利。若基礎股票停止交易，相關代幣也必須同步停交易。

若由與發行公司無關的第三方代幣化股票，第三方必須以書面通知該公司，並給予其提出異議的機會。本報先前曾報導，企業對OKXICE上的自家股票代幣交易提出異議。

Computershare在提交給SEC的意見書中指出，企業若須分別審查多個平台的通知，可能因此錯過回應期限。該公司也擔心，通知發行公司及提出異議的程序可能分散在各平台。

Computershare建議建立持續提出異議的機制及中央登記處，讓發行公司能集中管理來自不同平台的通知。

《CLARITY法案》（CLARITY Act）涉及數位商品監管架構，以及SEC與商品期貨交易委員會（CFTC）的職權分工；其範圍與SEC針對特定代幣化股票交易所給予的限時豁免不同。

美國參議院於9月15日就《CLARITY法案》（H.R.3633）進入院會審議所需的終結辯論動議進行表決，結果為49票贊成、50票反對、1票未投，動議未獲通過。這並非對法案本身的最終表決。

表決後，共和黨參議員戴夫·麥考密克（Dave McCormick）指稱民主黨阻擋法案推進。投下反對票的民主黨參議員艾莉莎·斯洛特金（Elissa Slotkin）則表示，理由包括公職人員倫理條款、反洗錢與國家安全措施，以及監管機構人力問題。

SEC於11月9日更新的營運意向通知名單列有OKXICE，通知提交日期為10月4日。SEC明確表示，列入名單不代表業者符合TSV定義或豁免條件。

OKX於11月11日宣布，計畫讓符合資格的美國客戶透過應用程式全天候交易數位證券。服務預計於11月23日上線，交易標的超過70種，包括企業證券及59檔Direxion ETF。

OKX表示，交易預計透過Uniswap（UNI）v4流動性池及X Layer進行。該公司稱代幣由實際美國股票以1比1支撐，並提供股息及投票權等權利；但也說明，這些產品未經SEC核准，OKX亦非註冊交易所或券商交易商。