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美國證券交易委員會（SEC）正研議將金融考試合格者納入合格投資人資格，為以資產規模為主的現行門檻增設金融知識途徑。
SEC於9月30日公布研議方案，考慮承認通過金融業監管局（FINRA）將開發之考試的人士，具備合格投資人資格。
現行制度主要依個人所得與淨資產等條件，設定參與私募市場投資的門檻。研議方案則擬透過FINRA考試，評估考生對證券與投資的理解，以及判斷風險的能力，增設另一種資格途徑。依此方案，即使未達資產門檻，考試合格者也可能取得合格投資人資格。
數位貨幣集團（Digital Currency Group，DCG）創辦人巴里・席爾伯特（Barry Silbert）表示，這項討論與他過去提出的問題相呼應。DCG在X平台貼文中指出，席爾伯特約於2011年營運SecondMarket時曾提出，財富未必能充分反映投資能力，並主張讓通過金融知識考試的一般投資人也有機會參與私募市場。
SEC的研議方案聚焦於能否將金融能力納入資產門檻之外的資格標準。僅憑考試合格是否足以讓投資人妥善判斷風險，也將是投資人保護討論的焦點。
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