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城堡證券（Citadel Securities）向美國證券交易委員會（SEC）喊話，要求由SEC主導監管與美國上市公司「掛鉤」的事件合約，避免監管出現漏洞。城堡證券9日在提交給SEC與美國商品期貨交易委員會（CFTC）的意見書中指出，CFTC的「自我認證」程序不應被用來規避SEC的管轄權限。
根據意見書內容，若由CFTC註冊的交易所自行認證新商品，最快隔一個交易日即可開始掛牌交易，過程中不需經過公開徵詢意見的程序。相較之下，屬於SEC管轄範圍的商品，交易所必須證明已符合法定要求，並須歷經公開徵詢意見與SEC核准命令等程序才能上市，兩者審查密度明顯不同。
城堡證券在意見書中主張，與企業「關鍵績效指標」（KPI）掛鉤的二元選擇權，性質上應被視為證券商品來看待。城堡證券也要求SEC與CFTC盡快釐清企業掛鉤事件合約，以及無到期日衍生商品在監管上的商品分類，避免業者遊走灰色地帶。
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