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PFF持有41萬2353股「STRIVE INC」證券,估值3917萬7658.53美元

截至11月4日,安碩持股表列有41萬2353股標示為「STRIVE INC」的證券,估值3917萬7658.53美元(約528億韓元),占ETF持倉比重0.34%。

貝萊德(BlackRock)旗下安碩(iShares)的持股表將該項目列為「STRIVE INC」,代號為「ASSE」。同一份表中另有一筆以Strive名稱列示的持倉,共65萬6681股,代號同樣是「ASSE」。

持股表呈現的是特定時點的餘額,沒有列出這41萬2353股的買入日期、單價或先前持倉,因此不能將估值視為新買入金額。

這筆持倉的「Accrual Date」為10月20日,與Strive完成SATS公開發行的日期相同。但日期一致本身無法確認交易時間或證券種類。

Strive提交給美國證券交易委員會(SEC)的報告,將普通股「ASST」、浮動利率優先股「SATA」及固定利率優先股「SATS」分別列為不同證券。SATS公開發行文件列出的證券識別碼(CUSIP)為862945 409;PFF持股表沒有列出這組識別碼,因此難以直接確認標示為「ASSE」的項目是否為SATS。

PFF是追蹤由美國上市優先股及混合型證券組成之ICE指數的ETF。僅憑持股清單,無法認定貝萊德另行選擇買進SATS,或因此表達對比特幣的投資看法。本次可確認的是,安碩持股表列有一筆標示為Strive的項目,但其證券識別資訊仍有缺口。

Strive於10月20日完成SATS優先股公開發行,共發行700萬股,每股90美元(約12萬1320韓元),募集總額6億3000萬美元(約8492億韓元)。

Strive提交給SEC的公開發行文件稱,募集淨款項將用於購買比特幣及相關產品,也可用於營運資金等一般企業用途。因此,不能據此認定全部募集款項都用於買進比特幣。

Strive在SEC報告中表示,該公司於10月17日至23日買進6182枚比特幣(BTC)。截至10月23日,持有量為4萬3000枚;截至10月30日,持有量較一週前增加124枚,達4萬3124枚。

公司比特幣持有量的變化可由申報資料確認,但公開資訊沒有揭露SATS發行款項分別用於哪些買進交易。僅因公開發行與比特幣買進時間重疊,無法推算實際使用金額。

SATS是沒有到期日的永續優先股,年固定累積股息率為15%,適用於每股100美元(約13萬4800韓元)的計息基準額。公開發行價90美元與股息計算基準額100美元是不同數字;15%的股息率也不代表PFF的收益率。

實際支付股息須由Strive董事會宣告。SATS的股息及清算順位低於SATA、高於普通股。Strive持有的比特幣並未作為SATS的擔保,因此SATS屬於與直接持有比特幣不同的證券。

Strive公告的SATS首次例行配息日為11月9日。

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