美國證券交易委員會(SEC)提議修訂規則,重新允許註冊基金與部分關係企業進行固定收益證券交叉交易,並要求彙整申報相關交易資料。
SEC主席保羅・艾特金斯(Paul S. Atkins)於9日(當地時間)表示,他已提出修訂《投資公司法》規則17a-7的提案。該規則在符合特定條件時,允許註冊基金與部分關係企業進行證券交易。SEC表示,妥善進行交叉交易可降低透過公開市場交易所產生的成本。
艾特金斯表示,若提案獲採納,註冊基金與關係企業間大多數固定收益證券交叉交易將恢復開放,規則中自1980年代以來實質上未曾變動的條件也將更新。提案另要求註冊基金彙整申報交叉交易及相關交易活動。
交叉交易是指註冊基金與具有特定關係企業關係的對象相互買賣證券。SEC工作人員曾於2021年聲明指出,2020年採納的基金資產估值規則中,對「市場價格容易取得的證券」所作的定義,可能影響規則17a-7下可進行交易的範圍。艾特金斯表示,2020年基金資產估值規則採納後,大多數固定收益證券交叉交易實際上已遭禁止。
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