匿名被告帳戶凍結延長受阻，Susquehanna須先確認身分

美國紐約南區聯邦地方法院裁定，Susquehanna國際集團要求延續凍結匿名被告帳戶的申請面臨程序障礙。在被告身分尚未確定的情況下，法院認為難以維持初步禁制令。

紐約南區聯邦地方法院法官阿倫·蘇布拉馬尼安（Arun Subramanian）在8月26日的裁定中表示，被告僅以「John Doe」標示時，難以發布初步禁制令。法院要求Susquehanna提交列明各被告姓名的修正版命令草案。

這項裁定並不代表法院認定內線交易指控不成立，也沒有駁回訴訟。Susquehanna仍可取得交易帳戶與券商紀錄，確認被告身分後繼續追討損失。

案件源於中國證券監督管理委員會（CSRC）宣布打擊跨境證券業務前進行的選擇權交易。中國證監會於5月22日表示，將嚴肅處理富途控股($FUTU)、UP Fintech($TIGR)及Longbridge Securities涉及的未經許可跨境證券業務案件。

Susquehanna主張，5月7日至21日期間，不明交易者買入富途控股與UP Fintech超過20萬份短期期權。原告資料稱，交易者投入約1,200萬美元（約162億韓元），獲利超過1億美元（約1,347億韓元）；Susquehanna則主張自身作為交易對手方承受約7,000萬美元（約943億韓元）的損失。

不過，上述數字均是訴訟當事人的主張，法院尚未最終認定交易者是否涉及內線交易或損失金額。

紐約南區聯邦地方法院於6月29日，對盈透證券($IBKR)、TradeUP Securities及富途相關帳戶發布臨時限制接觸命令，並允許提交資料以確認交易者身分。臨時限制接觸命令是在本案判決前，限制資產移轉或處分的暫時措施。

Citadel Securities也表示在同一交易中承受約2,800萬美元（約377億韓元）的損失，並參與訴訟。法院紀錄顯示，Citadel Securities於7月10日獲准參與案件。

法院紀錄顯示，Susquehanna最多以100名「John Doe」被告為對象提起訴訟。「John Doe」是指在提起訴訟時身分尚未確認的被告之法律用語。

部分被告的臨時凍結命令已解除，或正在進行個別和解程序。法院也保留可能性，在被告身分確認後，依列明該當事人的修正版命令草案另行審理相關措施。

這項裁定顯示，針對匿名被告採取長期資產保全措施存在程序限制。原告必須透過交易帳戶與券商資料確認被告身分，才能繼續申請延長凍結措施或提出損失追償請求。

圍繞選擇權交易獲利與損失的主張，也是在中國當局公布打擊措施前已完成交易的背景下提出。不過，交易發生在公告前這一事實，本身並不足以確認交易者取得資訊的方式或是否構成內線交易。

本案也是涉及富途控股與UP Fintech內線交易疑雲的前一宗訴訟後續程序。本媒體此前報導Susquehanna與Citadel Securities將被指認對象縮減至45人，其中提到原告主張相關交易獲利達1億5,500萬美元（約2,088億韓元）。

中國證監會的公告被列為調查未經許可跨境證券業務及採取行政處分的背景。不過，在本次美國民事訴訟中，法院尚未確認中國當局公告與選擇權交易之間存在法律上的因果關係。

目前確認的法院裁定，重點在於維持帳戶凍結所需的程序條件。交易者是否實際涉及內線交易，以及最終損失追償金額，仍須經被告身分確認、補充資料提交與本案審理後才能確定。